在全球化的浪潮下，越來越多的中國企業(yè)和個人開始出海投資。然而，ODI備案和37號文作為境外投資的兩大主要政策，這兩個政策到底有什么區(qū)別，我們再來梳理一遍：
什么是ODI備案？
ODI備案，全稱是Overseas Direct Investment備案，是指中國企業(yè)和個人在境外進行直接投資時，必須向商務部和國家外匯管理局備案。這一過程通常包括提交投資項目的相關(guān)文件，并獲得批準后方可進行實際的投資操作。
 通俗一點的講，對外投資備案就是我們國內(nèi)企業(yè)投資境外企業(yè)時，不論是新設(shè)公司、新建項目還是并購股權(quán)，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權(quán)，控制權(quán)、經(jīng)營管理等，就需要進行境外投資備案（ODI)。
如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，還需要實行核準管理。
什么是37號文？
37號文，全稱是《國家外匯管理局關(guān)于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》，主要針對境內(nèi)居民個人直接投資PRC Individuals Direct Investment的外匯管理。其目的在于簡化境外投資的外匯管理流程，提高效率。
ODI備案和37號文的主要區(qū)別
ODI備案和37號文適用于不同的主體和場景。
ODI備案（對外直接投資備案）
適用企業(yè)：
- 所有中國境內(nèi)注冊的企業(yè)：包括國有企業(yè)、民營企業(yè)、合資企業(yè)、外商投資企業(yè)等。
- 適用場景：企業(yè)計劃進行對外直接投資（ODI），即在境外設(shè)立新公司、并購境外企業(yè)或進行其他形式的對外投資活動。
ODI備案流程：
1.企業(yè)需要向相關(guān)政府部門（如國家發(fā)展和改革委員會、商務部及外匯管理局）提交申請進行備案或?qū)徟��?br /> 2.具體要求和流程會根據(jù)投資的規(guī)模、投資行業(yè)及投資目的地的不同而有所差異。
與境外投資備案有關(guān)的法律依據(jù)
.《 廣東 省商 務廳 關(guān)于 發(fā)布 境外 投資 管理 實施 細則 的通知》
. 《外匯管理條例》
. 《境外投資管理辦法》 （ 2014年商務部令第3號）
. 七部委關(guān)于印發(fā)《對外投資備案（核準） 報告暫行行為辦法》的通知（商合發(fā)【2 0 1 8】 2 4號）
. 關(guān)于發(fā)布《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》的通知 （發(fā)改外資〔2 0 1 7〕 2 0 5 0號）
. 國家發(fā)展改革委商務部人民銀行外交部關(guān)于進 一 步引導和規(guī)范境外投資方向指導意見的通知（國辦發(fā)〔2 0 1 7〕 74號）
. 《企業(yè)境外投資管理辦法》 （國家發(fā)展改革委第11號令）
. 國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知 （匯發(fā) [ 2014] 37 號 ）
37號文（《國家外匯管理局關(guān)于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》）
適用主體：
1.所有中國境內(nèi)的企業(yè)：企業(yè)在進行跨境直接投資、利潤匯回等外匯操作時，需要按照37號文的規(guī)定進行外匯管理。
2. 所有中國公民和居民：如果涉及個人的跨境投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益匯回等外匯操作，也需要遵循37號文的相關(guān)規(guī)定。
適用場景：
- 企業(yè)或個人進行對外投資時需要進行外匯登記。
- 涉及跨境資金的匯出和匯入。
· 利潤和收益的匯回及分配。
操作要求：
- 37號文簡化了外匯管理流程，要求企業(yè)和個人在進行這些外匯操作時進行相應的備案或登記，并遵循外匯管理的相關(guān)規(guī)定。
- 企業(yè)或個人需要向外匯管理部門提交相應的文件和資料。
總結(jié)：
- ODI備案：適用于所有計劃進行對外直接投資的中國境內(nèi)企業(yè)。
- 37號文：適用于所有涉及跨境投資及外匯管理操作的中國企業(yè)和個人。
[本信息來自于今日推薦網(wǎng)]